打新違規 海通資管和光大資管多名高管被監管談話

打新違規 海通資管和光大資管多名高管被監管談話

(原標題:打新違規 海通資管和光大資管多名高管被監管談話)

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3月28日晚間,上海證監局發佈了對海通證券資管公司分管投資的副總張士軍、投資主辦人周小剛、張峰、楊貴賓,以及光大證券資管公司的總經理汪沛、合規總監兼首席風險官鄭孝平、投資主辦人沈吟、王杭等人採取監管談話措施的決定。

據悉,上述人員被監管談話的原因是,經查,海通資管和光大資管旗下多隻集合資產管理計劃在申購新股過程中,申報金額超過了集合計劃的現金總額,違反了《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》、《證券公司集合資產管理業務實施細則》等相關規定。

信息顯示,涉及的兩家資管公司旗下具體集合資產管理計劃包括周小剛作爲投資主辦人管理的海富增利1號集合計劃、張峰作爲投資主辦人管理的寶銀量化對衝1號集合計劃,楊貴賓作爲投資主辦人管理的怡然恆旭1號集合計劃。王杭作爲投資主辦人管理的光大陽光集結號收益型二期集合資產管理計劃,以及沈吟作爲投資主辦人管理的光大陽光安盈增利1號集合資產管理計劃、光大恆利量化2號集合資產管理計劃和光大陽光集結號收益型一期集合資產管理計劃。

標準一旦建立了之後,大多數時間並不用總管着市場。

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